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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中，正确的是（　　）。
证券市场法规 2章

30

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单选题
证券公司委托其他机构开展客户风险等级划分等洗钱风险管理工作时，应与受托机构签订书面协议，并由（　　）...
证券市场法规 2章

31

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单选题
洗钱风险管理工作基本原则中，（　　）是指洗钱风险管理资源投入应当与所处行业风险特征、管理模式、业务规...
证券市场法规 2章

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单选题
对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原...
证券市场法规 2章

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单选题
任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供（　　）金融服务时，都应当提供真实有效的身...
证券市场法规 2章

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单选题
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的，证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告...
证券市场法规 2章

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单选题
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确定其风险等级后的（　　）内应至少进行...
证券市场法规 2章

25

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单选题
证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（　　）、客户及业务（含产品、服务）等维度进行...
证券市场法规 2章

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单选题
对于首次建立业务关系的客户，无论其风险等级高低，证券公司在初次确认其风险等级后的（　　）内至少应进行...
证券市场法规 2章

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单选题
以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

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