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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的,对直接负责的董事、监事、高级管理人...
证券市场法规
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单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容(...
证券市场法规
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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( ...
证券市场法规
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单选题
董事会应当至少( )举行一次全面的内部控制检查评价工作。
证券市场法规
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单选题
以下( )属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤...
证券市场法规
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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,下列关于合规负责人的表述,正确的是(...
证券市场法规
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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违...
证券市场法规
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单选题
证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制,确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部...
证券市场法规
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单选题
按照《证券公司内部控制指引》和《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,证券公司投资银行类业务内...
证券市场法规
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2
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单选题
以下属于证券公司投资银行类业务的是( )。①承销与保荐②上市公司并购重组财务顾问③公司债券受托管理④受...
证券市场法规
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