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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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证券公司风险控制指标体系的核心是( )
证券市场法规
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成...
证券市场法规
2章
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单选题
证券公司( )应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风...
证券市场法规
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单选题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工...
证券市场法规
2章
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单选题
证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融、会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比...
证券市场法规
2章
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单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:谨慎处理工作中涉及的风险因素;发现风险隐...
证券市场法规
2章
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14
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单选题
证券公司应当在每月结束之日起( )个工作日内,向中国证监会及其派出机构报送月度风险控制指标监管报表...
证券市场法规
2章
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17
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单选题
证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况...
证券市场法规
2章
04节
17
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单选题
证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心,主要的风险控制指标包括( )。①净资本②风险覆盖率③...
证券市场法规
2章
04节
12
0
单选题
证券公司经营经纪业务的,其净资本不得低于人民币( )元。
证券市场法规
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04节
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