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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营...
证券市场法规 2章

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单选题
同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于2000万元；最近1年末金融资...
证券市场法规 2章

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单选题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（　　）及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的...
证券市场法规 2章

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单选题
评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（　　）。①财务状况②投资知识③投资目标④投资水平⑤风险偏好
证券市场法规 2章

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单选题
金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金...
证券市场法规 2章

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单选题
最近1年末净资产不低于（　　）万元，最近1年末金融资产不低于（　　）万元，且具有1年以上证券、基金、期...
证券市场法规 2章

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单选题
以下属于第一类专业投资者的是（　　）①私募基金管理人②期货公司子公司③金融机构高级管理人员④获得职业资格...
证券市场法规 2章

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单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资...
证券市场法规 2章

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单选题
（　　）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
证券市场法规 2章

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单选题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除（　　）情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进...
证券市场法规 2章

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