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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的,由( )按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管...
证券市场法规
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单选题
下列关于反洗钱保密要求的说法,正确的有( )。Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身...
证券市场法规
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证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报...
证券市场法规
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证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采...
证券市场法规
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;整改期内,中国证监...
证券市场法规
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证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应由( )考核,考核权重不低于...
证券市场法规
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单选题
证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名...
证券市场法规
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按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,...
证券市场法规
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单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送...
证券市场法规
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0
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正,在( )个工作日...
证券市场法规
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