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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
洗钱风险管理工作基本原则中，（　　）是指洗钱风险管理应当在组织架构、制度、流程、人员安排、报告路线等...
证券市场法规 2章

23

0
单选题
证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管...
证券市场法规 2章

25

0
单选题
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易，证券公司应当（　　）。
证券市场法规 2章

19

0
单选题
下列关于客户身份识别基本要求的说法中，正确的是（　　）。
证券市场法规 2章

32

0
单选题
以下对恐怖活动冻结资产的表述中错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

37

0
单选题
以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

30

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单选题
以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

33

0
单选题
证券公司与客户进行金融交易并通过银行账户划转款项的，由（　　）按照《金融机构大额交易和可疑交易报告管...
证券市场法规 2章 03节

26

0
单选题
下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身...
证券市场法规 2章 03节

29

0
单选题
证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息、对依法检测、分析、报...
证券市场法规 2章 03节

60

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