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财会金融类
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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
按照《证券监督管理条例》的要求,以下关于证券公司持续监管方面的规定,错误的是( )。
证券市场法规
2章
13
0
单选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前,应当告知的下列信息中错误的是( )。
证券市场法规
2章
9
0
单选题
从事保荐、承销、资产管理、融资融券等证券业务及其他证券服务业务,负有法定职责的人员,故意不履行法律、...
证券市场法规
2章
8
0
单选题
按照《证券业从业人员资格管理办法》,取得从业资格的人员,通过机构申请执业证书必须满足最近( )年未...
证券市场法规
2章
5
0
单选题
证券公司应定期和不定期的开展洗钱风险评估。评估工作应从( )维度进行综合考虑。
证券市场法规
2章
14
0
单选题
组织、策划、领导或者实施重大违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定的活动的,可以对有关责任人员采取...
证券市场法规
2章
8
0
单选题
中国证券业协会诚信管理中,奖励信息、处罚处分信息的效力期限为3年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市...
证券市场法规
2章
16
0
单选题
证券公司应当落实( )应急管理职责。①信息技术管理部门为信息技术应急管理的前头组织部门,组织开展信...
证券市场法规
2章
7
0
单选题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,从事欺诈发行、内幕交易、操纵市场等违法行为,严重扰乱证券、...
证券市场法规
2章
15
0
单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求,( )专业投资者指的是经有关金融监管部门批准设立的金融...
证券市场法规
2章
16
0
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