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财会金融类

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第二章证券经营机构管理规范共367题

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单选题

证券公司风险控制指标无法达标，严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的，中国证监会可以区别情形，对其采...

证券市场法规 2章 03节

36

0

单选题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；整改期内，中国证监...

证券市场法规 2章 03节

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单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由（　　）考核，考核权重不低于...

证券市场法规 2章 03节

38

0

单选题

证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人的任命应由证券公司首席风险官提名...

证券市场法规 2章 03节

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单选题

按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：建立健全公司全面风险管理的经营管理架构，...

证券市场法规 2章 03节

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单选题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按时报送...

证券市场法规 2章 03节

35

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单选题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日...

证券市场法规 2章 03节

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0

单选题

证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　　）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净...

证券市场法规 2章 03节

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单选题

对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照...

证券市场法规 2章 03节

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单选题

除了证券公司风险控制指标体系中主要的风险控制指标之外，证券公司经营（　　）、为客户提供（　　）的，应...

证券市场法规 2章 03节

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0

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试题章节2

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