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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司应当建立的机制和制度包括( )。①动态的净资本监控机制②...
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单选题
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、...
证券市场法规
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单选题
董事会表决有关关联交易的议案时,与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过( )的无关...
证券市场法规
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单选题
证券公司设董事会的,内部董事人数不得超过董事人数的( )。
证券市场法规
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单选题
《证券监督管理条例》规定,当证券公司出现( )情况时,中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、...
证券市场法规
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单选题
根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,以下...
证券市场法规
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单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,在信息隔离墙制度建立和执行方面,各部门和各人员的具体职责分...
证券市场法规
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14
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单选题
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是( )。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、...
证券市场法规
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单选题
以下属于投资银行类业务内部控制的是( )。
证券市场法规
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单选题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险...
证券市场法规
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