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财会金融类
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财会金融类
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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告,对公司流动...
证券市场法规
2章
17
0
单选题
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未...
证券市场法规
2章
19
0
单选题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公...
证券市场法规
2章
10
0
单选题
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该...
证券市场法规
2章
13
0
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送...
证券市场法规
2章
16
0
单选题
经过风险承受能力评估,经营机构将普通投资者按照其风险承受能力由低到高至少划分为( )五个等级。
证券市场法规
2章
13
0
单选题
董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会、审计委员会和风险控制委员会,专门委员会应当向( )负责,并按...
证券市场法规
2章
12
0
单选题
当可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,证券公司应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告...
证券市场法规
2章
9
0
单选题
( )情形下,不必满足以下规定:经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的,应当全过程录音或...
证券市场法规
2章
11
0
单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括..建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系...
证券市场法规
2章
11
0
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