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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
证券公司评估普通投资者的风险承受能力，关于评估考虑的主要因素，正确的有（　　）。Ⅰ.财务状况Ⅱ.投资经验...
证券市场法规 2章

9

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单选题
证券公司通过营业网点向普通投资者进行告知、警示时，下列属于需全程录音或录像留痕情形的有（　　）。Ⅰ.普...
证券市场法规 2章

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单选题
《证券期货投资者适当性管理办法》规定由（　　）制定并定期更新本行业的产品或者服务风险等级名录，经营机...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。①身份②财产与收入状...
证券市场法规 2章

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单选题
按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合...
证券市场法规 2章

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单选题
经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

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单选题
经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（　　）。
证券市场法规 2章

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单选题
经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（　　），对销售产品或提供的服务划分风险等级。
证券市场法规 2章

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单选题
金融资产不低于（　　）万元或者最近3年个人年均收入不低于（　　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、...
证券市场法规 2章

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单选题
自然人赵某属于第二类专业投资者，则他一定具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历，或...
证券市场法规 2章

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