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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（　　）。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立
证券市场法规 2章

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单选题
下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（　　）。
证券市场法规 2章

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单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

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单选题
（　　）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将...
证券市场法规 2章

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单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：制定风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司流动性风险管理应遵循（　　）原则。
证券市场法规 2章

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单选题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下（　　）原则。①投资者利益优...
证券市场法规 2章

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单选题
《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（　　）。①具备相应的风险识别和承担能力，知悉...
证券市场法规 2章

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单选题
最近1年末净资产不低于1 000万元，最近1年末金融资产不低于500万元，且具有（　　）年以上证券、基金...
证券市场法规 2章

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