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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
证券公司经纪业务内部控制应当重点防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入融出资金以及结算风险...
证券市场法规 2章 01节

16

0
单选题
独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（　　）提交书面说明。①公司住所地中...
证券市场法规 2章 01节

14

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单选题
独立董事最多可以在（　　）家证券公司担任独立董事。
证券市场法规 2章 01节

15

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单选题
独立董事与其他董事任期相同，连任时间不得超过（　　）年。
证券市场法规 2章 01节

15

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单选题
经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的证券公司，应当建...
证券市场法规 2章 01节

12

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单选题
证券公司治理基本要求是（　　）。①建立健全组织架构、明确职责划分②不得侵犯客户合法权益③建立完备的内部...
证券市场法规 2章 01节

13

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单选题
《证券法》规定，证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
以下关于审计委员会的说法中错误的是（　　）。
证券市场法规 2章 01节

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单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，对于跨墙的申请和审批、跨墙人员行为规范及监督管理、回墙做出...
证券市场法规 2章 01节

12

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