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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
证券公司对信息隔离墙制度建设和执行方面，承担责任的主体不包括（　　）。
证券市场法规 2章 02节

16

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单选题
按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下提升合规负责人及其他合规...
证券市场法规 2章 02节

21

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业...
证券市场法规 2章 02节

18

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单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法中错误的是（　　）...
证券市场法规 2章 02节

22

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单选题
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识...
证券市场法规 2章 02节

12

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单选题
证券公司与其股东（或者股东的关联方）之间不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．持有股东的股权，但法律、行政法...
证券市场法规 2章 02节

28

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单选题
以下（　　）属于证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤董...
证券市场法规 2章 02节

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单选题
按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意...
证券市场法规 2章 02节

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管...
证券市场法规 2章 02节

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单选题
以下（　　）是证券公司与客户关系的基本原则。①保守客户秘密②履行法定信息披露义务③完善客户沟通、投诉处...
证券市场法规 2章 02节

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