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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（　　）。
证券市场法规 2章 01节

11

0
单选题
按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下（　　）不属于证券公司治理的基本要求。
证券市场法规 2章 01节

8

0
单选题
证券公司持续合规状况主要根据（　　）等情况进行评价。Ⅰ.司法机关采取的刑事处罚措施Ⅱ.中国证监会及其派出...
证券市场法规 2章 01节

12

0
单选题
证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是（　...
证券市场法规 2章 01节

12

0
单选题
以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（　　）。
证券市场法规 2章 01节

10

0
单选题
证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（　　）。Ⅰ.利用该信息买卖证券Ⅱ.利用该信...
证券市场法规 2章 01节

8

0
单选题
中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为A（AAA、AA、A）、B（BBBB）、c（CCCC）、E等5大类1...
证券市场法规 2章 01节

9

0
单选题
证券公司在开展业务创新时，在可行性研究的基础上，应当及时与（　　）沟通，履行创新业务的报备（报批）程...
证券市场法规 2章 01节

9

0
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求，以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误...
证券市场法规 2章 01节

10

0
单选题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况，结合自身的环境条件，建立有效的内部控制制度、机制。其中，证券公...
证券市场法规 2章 01节

8

0
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