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财会金融类
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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法错误的...
证券市场法规
2章
8
0
单选题
资本杠杆率不得低于8%。%.证券公司应当至少每半年经( )签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本...
证券市场法规
2章
16
0
单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容(...
证券市场法规
2章
7
0
单选题
《证券法》规定,证券交易活动中,涉及发行人的经营、财务或者对该发行人证券的市场价格有重大影响的尚未公...
证券市场法规
2章
12
0
单选题
按照《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的要求,以下关于证券公司投资银行类业务内部控制的说法中错误...
证券市场法规
2章
7
0
单选题
按照《证券市场禁入规定》,( )违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,中国证监会可...
证券市场法规
2章
10
0
单选题
对于既属于大额交易又属于可疑交易的交易,证券公司应当( )。
证券市场法规
2章
5
0
单选题
下列不属于证券公司首席信息官的任职条件的有( )。
证券市场法规
2章
10
0
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机构承担...
证券市场法规
2章
6
0
单选题
按照《证券公司治理准则》的要求,在一般情况下,证券公司在处理与股东关联方之间的关系时,证券公司应注意...
证券市场法规
2章
6
0
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