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财会金融类

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第二章 证券经营机构管理规范 共367题
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单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司（　　）履行风险报告义...
证券市场法规 2章 04节

15

0
单选题
下列不属于证券公司风险控制指标的是（　　）。
证券市场法规 2章 04节

32

0
单选题
根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情...
证券市场法规 2章 04节

43

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单选题
证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据其业务规模、性质、复杂程度、流动性风险偏好和外部市场发展变化...
证券市场法规 2章 04节

34

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单选题
证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执...
证券市场法规 2章 04节

15

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单选题
证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建...
证券市场法规 2章 04节

26

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单选题
（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管...
证券市场法规 2章 04节

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单选题
全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信...
证券市场法规 2章 04节

21

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单选题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人...
证券市场法规 2章 02节

22

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单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（...
证券市场法规 2章 02节

14

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