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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
下列不属于财务顾问尽职调查职责的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与...
证券市场法规 3章

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单选题
在资产管理集合计划存续期间，持续五个工作日客户少于（　　）人的，集合计划应当终止。
证券市场法规 3章

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单选题
托管人在合格境外投资者汇入本金，汇出本金或者收益（　　）个工作日内，向国家外汇管理局报告。
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司汤某，与大学同学串通，以事先约定的时间、价格、方式进行证券交易，影响证券交易价格，他们的行为...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司将自有资金投资于（　　），且投资规模合计不超过净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
证券市场法规 3章

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单选题
按照《证券投资基金销售管理办法》，属于证券公司代销公募基金时不得存在的是（　　）。①采取抽奖的方式销...
证券市场法规 3章

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单选题
下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（　　）。
证券市场法规 3章

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