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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

4

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单选题
资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（　　）人。
证券市场法规 3章

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单选题
按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所...
证券市场法规 3章

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单选题
根据管理细则等规定，证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前，应当向全国股份转让系统有限责任公司申请...
证券市场法规 3章

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单选题
下列选项中，错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
合格境外投资者所管理的证券账户发生重大违法、违规行为的，（　　）可以依法采取限制其资金汇出入等措施。
证券市场法规 3章

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单选题
根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券分析师通过广播、电视、网络等公众媒体以及报告会、交流会等形式，...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（　　）。①未按照要求提供有关情况②缺乏风险承担能力③从事...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司应建立健全客户账户开户管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制体系，确保风险（　　）。Ⅰ．可...
证券市场法规 3章

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单选题
发生异常情况的，交易各方可以按《业务协议》约定的（　　）等方式来处理。①提前购回②延期购回③终止购回④交...
证券市场法规 3章

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