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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
交易所按照( )的原则,从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单,并向市场公布。①从...
证券市场法规
3章
29
0
单选题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,除下列情形外,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券...
证券市场法规
3章
28
0
单选题
( )中专门对证券公司融资融券业务作出了一般性规定。
证券市场法规
3章
14
0
单选题
下列说法中,错误的是( )。
证券市场法规
3章
9
0
单选题
下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是( )
证券市场法规
3章
9
0
单选题
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立( )。①转融通专用证券账...
证券市场法规
3章
11
0
单选题
下列说法正确的是( )。①自营业务必须以证券公司自身名义、通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门...
证券市场法规
3章
9
0
单选题
甲证券公司是内地证券基金经营机构,在使用港股投资顾问服务的过程中,不符合业务规范的是( )。
证券市场法规
3章
11
0
单选题
证券金融公司开展转融通业务,应当以自己的名义,在商业银行开立转融通专用资金账户,在证券登记结算机构分...
证券市场法规
3章
3
0
单选题
证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的,中国证监会可以采取( )暂不受理其证券承销业务有关文件的...
证券市场法规
3章
29
0
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