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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制表述，正确...
证券市场法规 3章

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单选题
关于股票质押式回购业务的相关规则，下列说法错误的是（　　）。①证券公司代理进行股票质押回购交易申报的...
证券市场法规 3章

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单选题
以下（　　）属于应重点监控的异常交易行为。①大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格②频繁申...
证券市场法规 3章

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单选题
（　　）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。①公司名称、地址...
证券市场法规 3章

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单选题
证券金融公司应当遵循（　　）风险控制指标的规定。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100％②对...
证券市场法规 3章

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单选题
下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）①发行人以不正当手段操纵市场价格、误导投资者②承销人发布虚...
证券市场法规 3章

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单选题
期货公司可以从事的业务包括（　　）。①股票期权经纪业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相...
证券市场法规 3章

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单选题
金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（　　）行为的，视为刚性兑付。①提供...
证券市场法规 3章

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单选题
主办券商推荐股份公司股票挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议，约定双方权利和义务，并对申...
证券市场法规 3章

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单选题
除财务顾问的法定代表人或者其授权代表人之外，应当在财务顾问专业意见上签名的还有（　　），并加盖财务顾...
证券市场法规 3章

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