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第三章 证券公司业务规范 共845题
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以下关于证券账户变更和注销的说法中错误的是( )。
证券市场法规
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境外基础证券发行人应当确保存托凭证持有人实际享有的( )等权益与境外基础证券持有人权益相当。Ⅰ.参...
证券市场法规
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单选题
下列说法中,正确的有( )①证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的5‰,也不得低于代收的证...
证券市场法规
3章
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单选题
按照《证券交易委托代理协议指引》的规定,以下事项中,( )属于客户可以委托证券公司代理的事项。①接...
证券市场法规
3章
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甲企业是一家有限合伙企业,下列有关甲企业的做法,不符合规定的是( )。
证券市场法规
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合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于( )万元。
证券市场法规
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单选题
符合下列哪一种情形的,为公开发行( )①向不特定对象发行证券的②向特定对象发行证券累计超过150人的③法...
证券市场法规
3章
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单选题
单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以( )下的罚款。
证券市场法规
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单选题
证券公司应当自每月结束之日起( )个工作日内,报送月度报告。
证券市场法规
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单选题
证券公司违反规定,从事证券自营业务、证券资产管理业务,投资范围或者投资比例违反规定的,对直接负责的主...
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