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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
《证券投资基金托管业务管理办法》是证券公司托管业务涉及的主要（　　）。
证券市场法规 3章

7

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单选题
《证券投资基金销售管理办法》中规定，办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以...
证券市场法规 3章

8

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单选题
金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（　　）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详...
证券市场法规 3章

6

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证券监督管理委...
证券市场法规 3章

5

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号...
证券市场法规 3章

6

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单选题
证券公司在全国股份转让系统开展业务前，应向全国股份转让系统公司申请备案，提交的文件包括但不限于（　　...
证券市场法规 3章

6

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单选题
主办券商的相关业务人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情...
证券市场法规 3章

7

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单选题
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括（　　）。Ⅰ.挂...
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司为从事另类投资业务设立的另类投资子公司，可以以（　　）出资设立。
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料，证券公司保...
证券市场法规 3章

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