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财会金融类

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第一章 证券市场基本法律法规 共631题
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单选题
证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并...
证券市场法规 1章

23

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单选题
按照《证券公司监督管理条例》第五十七条的规定，证券公司从事（　　），其客户的交易结算资金应当存放在（...
证券市场法规 1章

26

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单选题
按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之...
证券市场法规 1章

23

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单选题
《证券公司监督管理条例》第十条规定，因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾（　　）年的个人，不得成为...
证券市场法规 1章

30

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单选题
对证券公司报送的（　　），国务院证券监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。Ⅰ．年度报告Ⅱ．...
证券市场法规 1章

32

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单选题
证券公司经营下列（　　）业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元。Ⅰ．证券自营Ⅱ．证券经纪Ⅲ．证券投资...
证券市场法规 1章

34

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单选题
国务院证券监督管理机构可以要求下列（　　）单位，在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的...
证券市场法规 1章

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单选题
证券公司设立时，其业务范围应当与其（　　）相适应。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状...
证券市场法规 1章

49

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单选题
国务院证券监督管理机构可以要求（　　），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信...
证券市场法规 1章

17

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单选题
国务院监督管理机构对治理结构不健全、内部控制不完善、经营管理混乱、违法违规的证券公司，应当责令其限期...
证券市场法规 1章

40

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