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财会金融类

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第一章证券市场基本法律法规共631题

题目列表

单选题

(2018年真题)违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（）年...

证券市场法规 1章 03节

34

0

单选题

（2017年真题）证券公司从事客户资产管理业务，应当遵循的原则有（　　）。Ⅰ．公平Ⅱ．公开Ⅲ．公正Ⅳ．自愿

证券市场法规 1章 03节

24

0

单选题

（2017年真题）下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中，正确的是（　　）。Ⅰ．从业人员在执业过程中应...

证券市场法规 1章 03节

35

0

单选题

（2017年真题）按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（　　）。...

证券市场法规 1章 03节

32

0

单选题

(2019年真题)根据《证券市场进入规定》，可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形...

证券市场法规 1章 03节

45

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单选题

(2019年真题)下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（）Ⅰ.李某最高学历为高中，并通过证券分析师资格考...

证券市场法规 1章 03节

44

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单选题

(2018年真题)基金监督机构包括（）。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．商业银行Ⅲ．证券公司Ⅳ．证券投资咨询机构

证券市场法规 1章 03节

51

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单选题

(2019年真题)保荐代表人出现以下（）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证...

证券市场法规 1章 03节

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单选题

(2019年真题)在相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人有下列哪些行为应受到处罚（）Ⅰ.操纵证券市场...

证券市场法规 1章 03节

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单选题

(2018年真题)证券经营机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务，拒不改正且情节严重的，由中国证监会...

证券市场法规 1章 03节

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0

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试题章节2

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历年真题

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