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财会金融类

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第一章 证券市场基本法律法规 共631题
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单选题
证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和（　　）业务分开办理，不得混合操作。
证券市场法规 1章

24

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单选题
证券公司经营证券承销与保荐、证券融资融券、证券做市交易或证券自营等业务之一的，注册资本最低限额为人民...
证券市场法规 1章

22

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单选题
按照《证券法》的规定，证券公司经营（　　）业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。①证券经纪②证券投...
证券市场法规 1章

18

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单选题
按照《证券公司监督管理条例》第二十五条的规定，证券公司的法定代表人或者高级管理人员离任的，证券公司应...
证券市场法规 1章

23

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单选题
公司登记机关应当依照法律、行政法规的规定，凭（　　）的批准文件，办理证券公司及其境内分支机构的设立、...
证券市场法规 1章

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单选题
下列选项中属于《证券公司监督管理条例》立法宗旨的是（　　）。①加强对证券公司的监督管理②规范证券公司的...
证券市场法规 1章

17

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单选题
按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委...
证券市场法规 1章

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单选题
证券公司年度报告应当附有（　　）出具的内部控制评审报告。
证券市场法规 1章

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单选题
证券公司股东出资中的非货币财产，应当经具有证券相关业务资格的（　　）。
证券市场法规 1章

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单选题
证券公司在取得公司登记机关颁发或者换发的证券公司或者境内分支机构的营业执照后，应当向（　　）申请颁发...
证券市场法规 1章

12

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