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财会金融类

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第一章 证券市场基本法律法规 共631题
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单选题
设立证券公司，应具备的条件不包括（　　）。
证券市场法规 1章 07节

32

0
单选题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户...
证券市场法规 1章 07节

59

0
单选题
根据《证券公司监督管理条例》，合规负责人未按照规定向国务院证券监督管理机构或者有关自律组织报告违法违...
证券市场法规 1章 07节

51

0
单选题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购...
证券市场法规 1章 07节

37

0
单选题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性...
证券市场法规 1章 07节

42

0
单选题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资...
证券市场法规 1章 07节

38

0
单选题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包...
证券市场法规 1章 07节

43

0
单选题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审...
证券市场法规 1章 07节

33

0
单选题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审...
证券市场法规 1章 07节

26

0
单选题
任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令...
证券市场法规 1章 07节

35

0
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