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财会金融类

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第一章 证券市场基本法律法规 共631题
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单选题
证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事...
证券市场法规 1章

21

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单选题
证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提...
证券市场法规 1章

17

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单选题
根据《证券公司监督管理条例》，证券公司股东、实际控制人强令、指使、协助、接受证券公司以证券经纪客户或...
证券市场法规 1章

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单选题
根据《证券公司监督管理条例》，未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购...
证券市场法规 1章

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单选题
证券公司变更持有5％以上股权的股东、实际控制人必须报经（　　）批准。
证券市场法规 1章

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单选题
发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应...
证券市场法规 1章

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单选题
下列（　　）不属于《证券公司监督管理条例》将为防范经营中遇到的风险而作为立法宗旨的。
证券市场法规 1章

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单选题
下列事项中，符合《证券公司监督管理条例》相关条款的是（　　）。
证券市场法规 1章

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单选题
证券公司董事会应当就风险管理、审计等事项设立专门委员会，审计委员会应当由（　　）担任负责人。
证券市场法规 1章

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单选题
按照《证券公司监督管理条例》第二十条的规定，证券公司经营（　　）、（　　）等两种以上业务的，其董事会...
证券市场法规 1章

21

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