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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
证券公司操作证券市场，受到最严厉的处罚是（　　）。
证券市场法规 3章

30

0
单选题
下列说法正确的是（　　）。①证券公司办理定向资产管理业务，由客户自行行使其所持有证券的权利，履行相应...
证券市场法规 3章

19

0
单选题
下列关于证券研究报告质量控制、合规审查的说法，错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

25

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单选题
实现利润未达到预测金额（　　），中国证监会可以对上市公司、相关机构及其责任人员采取监管谈话、出具警示...
证券市场法规 3章

12

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单选题
集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（　　）日内开始清算集合计划资产。
证券市场法规 3章

26

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单选题
关于开展基金托管业务的条件规定中，在从业人员方面规定基金托管部门拟任高级管理人员符合法律规定条件，基...
证券市场法规 3章

24

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单选题
财务顾问及财务顾问主办人出现（　　），中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函，责令改正等监管措施。①...
证券市场法规 3章

11

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单选题
中国证监会于（　　）年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务...
证券市场法规 3章

40

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单选题
以下关于主办商的内容正确的是（　　）。①未经全国股转公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自...
证券市场法规 3章

22

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单选题
中国证监会建立监管信息系统，将（　　）进人其诚信档案。①财务顾问及其财务顾问主办人被中国证监会釆取监...
证券市场法规 3章

16

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