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财会金融类

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第三章证券公司业务规范共845题

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单选题

下面属于公募基金宣传推介规范的是（　　）。①遵循销售适用性原则，关注投资者风险承受能力和基金产品风险...

证券市场法规 3章

34

0

单选题

证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同，应当（　　）。Ⅰ．向客户进行信息披露、风...

证券市场法规 3章

14

0

单选题

下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的是（　　）。①另类子公司可以下设子公司②证券公司应当将另类...

证券市场法规 3章

24

0

单选题

除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　　）。①《...

证券市场法规 3章

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单选题

下面属于私募基金宣传推介规范的是（　　）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序...

证券市场法规 3章

9

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单选题

证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。①采取正常宣传方式引导客户购买金融产品②采取抽奖、回扣、...

证券市场法规 3章

27

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单选题

按照《证券投资基金销售管理办法》，基金销售机构违反相关规定的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，出...

证券市场法规 3章

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单选题

证券公司为实现集合资产管理业务与证券自营业务、证券承销业务、证券经纪业务及其他证券业务之间的有效隔离...

证券市场法规 3章

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单选题

证券公司开展区域性股权市场业务，应当在每个月的前（　　）个工作日内将上个月度业务开展情况报送至中国证...

证券市场法规 3章

11

0

单选题

证券公司不需要于下列行为发生之日起1个月内将相关情况报送至中国证券业协会的有（　　）。

证券市场法规 3章

37

0

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试题章节2

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