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财会金融类

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第三章证券公司业务规范共845题

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单选题

（　　）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。

证券市场法规 3章

23

0

单选题

在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。Ⅰ．介绍业务委托关系Ⅱ．解...

证券市场法规 3章

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单选题

证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户说明的事项有（　　）。①明示其与期货公司的介绍业务委托关系②解...

证券市场法规 3章

23

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单选题

下列属于《股票期权交易试点管理办法》规定的公司开展股票期权业务的主要交易规则的有（　　）。①证券登记...

证券市场法规 3章

9

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单选题

证券公司设立私募基金子公司应当符合（　　）哪些要求。①最近六个月各项风险控制指标符合中国证监会及协会...

证券市场法规 3章

30

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单选题

下面关于证券公司代销金融产品与委托人签署书面代销合同，应约定的是（　　）。①证券公司对金融产品承担担...

证券市场法规 3章

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单选题

证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）等内容。①发行依据②风险收益特征③投资安...

证券市场法规 3章

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单选题

证券公司代销金融产品，不得有的行为包括（　　）。Ⅰ．夸大宣传Ⅱ．与客户分享投资收益Ⅲ．与客户分担投资损...

证券市场法规 3章

35

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单选题

下列属于申请做市业务资格的材料要求的有（　　）。①股票期权做市业务方案、内部管理制度文本②负责股票期权...

证券市场法规 3章

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单选题

关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（　　）。①证券公司代销金...

证券市场法规 3章

25

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试题章节2

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