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财会金融类

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证券市场法规共2000题

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单选题

证券公司管理敏感信息的基本原则是（　　），是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

证券市场法规 2章 02节

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单选题

证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（　　）不是必...

证券市场法规 2章 02节

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单选题

公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由只能有（　　）。Ⅰ.合规负责人本人申请Ⅱ.中国证监会责令更...

证券市场法规 2章 02节

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单选题

下列关于证券公司各层级履行合规管理职责的说法，正确的有（　　）。Ⅰ.证券公司董事会应履行审议批准年度合...

证券市场法规 2章 02节

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单选题

公司对高级管理人员和下属各单位进行考核时，合规负责人应当对（　　）进行专项考核。Ⅰ.合规管理的有效性Ⅱ....

证券市场法规 2章 02节

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单选题

决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇是（　　）履行的合规管理职责。

证券市场法规 2章 02节

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单选题

根据《证券公司分类监管规定》，证券公司分类评价（　　）进行一次。

证券市场法规 2章 02节

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单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，A证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担...

证券市场法规 2章 02节

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单选题

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检...

证券市场法规 2章 02节

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单选题

董事会专门委员会包括薪酬与提名委员会，审计委员会和风险控制委员会，专门委员会应当向（　　）负责，并按...

证券市场法规 2章 02节

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试题章节2

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