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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（　　）。
证券市场法规 2章 02节

26

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单选题
按照《证券公司监督管理条例》的要求，证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范...
证券市场法规 2章 02节

32

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单选题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一...
证券市场法规 2章 02节

27

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单选题
以下关于证券公司敏感信息管理的表述正确的是（　　）①“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的基本原...
证券市场法规 2章 02节

23

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单选题
按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，某证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列不属...
证券市场法规 2章 02节

49

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单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，...
证券市场法规 2章 02节

39

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单选题
按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　　）。①动态的净资本监控机制②...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对（　　）进行审议并提出意见。①合规管理和风险管理的总体目标、...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（　　）的无关...
证券市场法规 2章 01节

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单选题
证券公司设董事会的，内部董事人数不得超过董事人数的（　　）。
证券市场法规 2章 01节

33

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