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财会金融类
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财会金融类
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证券市场法规 共2000题
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单选题
证券公司分类监管制度是证券行业的一项基础性制度。下列关于证券公司分类监管的评价指标体系及评价方法的说...
证券市场法规
5章
04节
28
0
单选题
以下关于证券公司大额交易和可疑交易报告制度的说法中,正确的是( )
证券市场法规
5章
04节
23
0
单选题
下列属于信用风险的业务类型的是( )。①股票质押式回购交易②互换、场外期权、远期、信用衍生品等场外衍...
证券市场法规
5章
04节
10
0
单选题
任职资格方面,《证券法》规定的有关证券公司的董事、监事、高级管理人员的说法正确的是( )。①正直诚...
证券市场法规
5章
04节
22
0
单选题
对于已确立过风险等级的客户,证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限,实现对风险的动态追踪。原...
证券市场法规
5章
04节
21
0
单选题
任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供( )金融服务时都应当提供真实有效的身份...
证券市场法规
5章
04节
9
0
单选题
以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是( )
证券市场法规
5章
04节
22
0
单选题
行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的,可...
证券市场法规
5章
04节
27
0
单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,以下关于王某的说法正确的是( ...
证券市场法规
5章
04节
20
0
单选题
依据《证券法》第八十条第二款和第八十一条第二款的规定,下列信息属于内幕信息的是( )。①公司股权结...
证券市场法规
5章
04节
12
0
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