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财会金融类

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证券市场法规 共2000题
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单选题
证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建...
证券市场法规 2章 04节

28

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单选题
（　　）对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管...
证券市场法规 2章 04节

30

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单选题
全面风险管理，是指证券公司董事会、经理层以及全体员工共同参与，对公司经营中的流动性风险、市场风险、信...
证券市场法规 2章 04节

23

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单选题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人...
证券市场法规 2章 02节

23

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单选题
证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（...
证券市场法规 2章 02节

14

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，以下关于王某的说法正确的是（　...
证券市场法规 2章 02节

22

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单选题
董事会应当至少（　　）举行一次全面的内部控制检查评价工作。
证券市场法规 2章 02节

16

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单选题
以下（　　）属于某证券公司的高级管理人员。①合规负责人李某②副总经理王某③独立董事孙某④财务负责人周某⑤...
证券市场法规 2章 02节

23

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，下列关于合规负责人的表述，正确的是（...
证券市场法规 2章 02节

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责人王某，王某发现该证券公司2018年发生违...
证券市场法规 2章 02节

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