题库 财会金融类 题目列表 按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司...
单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规负责人王某,王某发现该证券公司2018年发生违法违规行为并且存在合规风险隐患,王某的下列做法错误的是(  )。

A.

王某依照公司章程规定及时向董事会、经营管理主要负责人报告,提出处理意见,并督促整改

B.

 对于违规行为,王某督促该证券公司及时向证监会相关派出机构报告

C.

 对于该证券公司违反行业规范和自律规则的情况,王某只向证监会相关派出机构进行了报告

D.

 王某督促该证券公司进行专项检查

题目信息
证券市场法规 2章 02节
-
正确率
0
评论
21
点击
微信
公众号
扫一扫
客服