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财会金融类

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单选题
按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）的职责包括：建立涵盖风险管理有效性的全员绩效考核体系...
证券市场法规 2章

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单选题
同时符合下列条件的自然人属于第二类专业投资者：具有（　　）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司各类业务内部控制的主要内容包括（　　）。①经纪业务内部控制②融资融券业务内部控制③投资银行类业...
证券市场法规 2章

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单选题
《证券法》对证券公司监管的基本制度作出了规定，在《证券法》确立的证券公司客户资产存管机制的基础上进一...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司在开展业务创新时，应当建立的机制包括（　　）。Ⅰ.严格内部审批程序Ⅱ.及时与中国证券业协会沟通，...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司内部控制应当遵循的原则包括（　　）。Ⅰ.健全Ⅱ.合理Ⅲ.制衡Ⅳ.独立
证券市场法规 2章

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单选题
下列不属于证券公司信息技术管理部门的职责有（　　）。
证券市场法规 2章

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单选题
下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法中，错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

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单选题
（　　）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将...
证券市场法规 2章

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