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财会金融类

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单选题
以下属于从事技术、风险监控、合规管理人员可以从事的工作是（　　）
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司建立信用风险监控、报告及预警机制时，应当（　　）。①建立健全存续期业务后续管理和跟踪机制，明...
证券市场法规 2章

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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管...
证券市场法规 2章

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单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成...
证券市场法规 2章

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单选题
以下关于董事会薪酬与提名委员会的说法中错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

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单选题
下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（　　）。
证券市场法规 2章

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单选题
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告...
证券市场法规 2章

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单选题
自然人张某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于（　　）万元，或者最近3年年均收入不低于（　　）...
证券市场法规 2章

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单选题
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，证...
证券市场法规 2章

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