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财会金融类

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证券市场法规共2000题

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单选题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司应当建立的机制和制度包括（　　）①动态的净资本监控机制②逐...

证券市场法规 2章

34

0

单选题

按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分...

证券市场法规 2章

29

0

单选题

证券公司发现或者有合理的理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐...

证券市场法规 2章

28

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单选题

证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（　　）个工作日...

证券市场法规 2章

35

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单选题

按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券投资顾问业务是证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约...

证券市场法规 2章

27

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单选题

按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交...

证券市场法规 2章

27

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单选题

证券公司应当建立合理的内部控制监督、检查与评价机制，确保内部控制的有效性。其中，（　　）负责督促、检...

证券市场法规 2章

29

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单选题

（　　）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录...

证券市场法规 2章

26

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单选题

按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管...

证券市场法规 2章

22

0

单选题

董事会表决有关关联交易的议案时，与交易对方有关联关系的董事应当回避。该次董事会会议由过（　　）的无关...

证券市场法规 2章

26

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试题章节2

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历年真题

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