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财会金融类

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第一章 证券投资顾问业务监管 共172题
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单选题
下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（　　）。I重点掌握期权的基本概念II重点掌握...
证券投资顾问 1章

25

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单选题
证券投资顾问应具备的职业操守有（　　）。I独立诚信II谨慎客观III勤勉尽职IV公平公正
证券投资顾问 1章

26

0
单选题
下列关于证券投资顾问后续职业培训的意义，说法正确的是（　　）。I有助于提升证券投资顾问的职业操守II有...
证券投资顾问 1章

31

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问（　　）与服务方式、业务规模相适...
证券投资顾问 1章

28

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单选题
证券公司可以按照下列（　　）方式收取服务费用。Ⅰ服务期限Ⅱ客户资产规模Ⅲ投资业绩Ⅳ差别佣金
证券投资顾问 1章

19

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单选题
中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（...
证券投资顾问 1章

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单选题
中国证券业协会收到证券公司或者证券投资咨询机构提交的注册登记为证券投资顾问的申请后，注册登记过程中遇...
证券投资顾问 1章

36

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单选题
以下关于风险揭示书还应以醒目文字载明内容说法正确的是（　　）。Ⅰ本风险揭示书的揭示事项仅为列举性质，...
证券投资顾问 1章

28

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单选题
证券公司、证券投资咨询机构按照（　　）方式收取证券投资顾问服务费用。I服务期限II客户资产规模III差别佣...
证券投资顾问 1章

46

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单选题
下列属于证券投资顾问禁止行为的有（　　）。I向客户提示潜在的投资风险II对服务能力和过往业绩逬行虛假、...
证券投资顾问 1章

35

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