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财会金融类

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第一章证券投资顾问业务监管共172题

题目列表

单选题

证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节？（　　）Ⅰ．服务模式的选择和设计Ⅱ．客户签约Ⅲ...

证券投资顾问 1章

28

0

单选题

证券公司投资顾问部的职责包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问的专业指导Ⅱ．证券投资顾问的专业培训Ⅲ．提供证券...

证券投资顾问 1章

12

0

单选题

中国证监会颁布的《发布证券研究报告暂行规定》中对证券研究报告发布机构做出相关要求，下列说法正确的有（...

证券投资顾问 1章

20

0

单选题

证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户的基本信息包括（　　）。Ⅰ．公司名...

证券投资顾问 1章

30

0

单选题

下列关于对提供证券投资顾问服务的人员的要求，正确的有（　　）。Ⅰ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析...

证券投资顾问 1章

25

0

单选题

在证券投资顾问业务的流程中，投资顾问服务人员可以通过（　　）方式向客户提供投资建议服务。Ⅰ．面对面交...

证券投资顾问 1章

26

0

单选题

证券投资顾问的主要职责是包括（　　）。Ⅰ．证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，...

证券投资顾问 1章

11

0

单选题

证券服务机构为证券的（　　）等证券业务活动制作、出具审计报告及其他鉴证报告、资产评估报告、财务顾问报...

证券投资顾问 1章

25

0

单选题

证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以用（　　）方式提出解除协议。

证券投资顾问 1章

20

0

单选题

违反投资适当性原则的主要原因在于（　　）。Ⅰ．投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ．投资者自身经...

证券投资顾问 1章

12

0

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试题章节2

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