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财会金融类

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第一章 证券投资顾问业务监管 共172题
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单选题
投资顾问与投资者（客户）之间的关系是（　　）。
证券投资顾问 1章

18

0
单选题
我国证券投资咨询行业执业道德的十六字原则是（　　）。
证券投资顾问 1章

37

0
单选题
风险揭示书内容与格式要求由（　　）制定。
证券投资顾问 1章

15

0
单选题
证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在______个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于...
证券投资顾问 1章

35

0
单选题
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，以下对证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务时收费环节的说...
证券投资顾问 1章

31

0
单选题
对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和相关规定，制...
证券投资顾问 1章

24

0
单选题
证券投资顾问应当在评估客户（　　）基础上，向客户提供适当的投资建议服务。I.风险承受能力II.经济条件III...
证券投资顾问 1章

28

0
单选题
证券投资顾问业务主体涉及机构和个人，证券公司或证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务必须取得（　　）业...
证券投资顾问 1章

24

0
单选题
证券投资顾问应公平维护客户利益不得（　　）。Ⅰ．为公司及其关联方的利益损害客户利益Ⅱ．为证券投资顾问人...
证券投资顾问 1章

22

0
单选题
按照《证券投资顾问业务暂行规定》，以证券咨询软件为载体向客户提供咨询服务的机构，规范的执业行为有（　...
证券投资顾问 1章

29

0
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