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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
根据业务规则等规定，主办券商是指在全国股份转让系统从事（　　）的证券公司。①推荐业务②经纪业务③做市业...
证券市场法规 3章

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单选题
《证券公司监督管理条例》是中国证监会等监管机构制定金融产品代销业务相关监管政策、实施监督管理的重要法...
证券市场法规 3章

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单选题
证券金融公司应当遵循以下风险控制指标规定（　　）。①净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%②对...
证券市场法规 3章

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单选题
下列属于证券公司另类投资子公司可以从事的业务的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
甲证券公司未按照规定程序了解客户身份、财产与收人状况、证券投资经验和风险偏好，造成投资者损失。下列对...
证券市场法规 3章

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单选题
根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（　　）①请求召开证券持有人会议②参加证券...
证券市场法规 3章

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单选题
（　　）用于记录客户委托证券公司持有，担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。
证券市场法规 3章

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单选题
下列说法中错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
根据沪、深证券交易所融资融券交易实施细则，证券公司按照相关规定开立融券专用证券账户、客户信用交易担保...
证券市场法规 3章

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单选题
《上海证券交易股票期权试点规则》属于股票期权业务主要涉及的（　　）
证券市场法规 3章

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