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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定...
证券市场法规 3章 03节

41

0
单选题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上...
证券市场法规 3章 03节

25

0
单选题
证券投资顾问可通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对（　　）宣传并发表评论意见。Ⅰ．宏观经济Ⅱ．行业状...
证券市场法规 3章 03节

20

0
单选题
对发布证券研究报告业务和证券投资顾问业务的监管措施包括（　　）。①责令改正②出具警示函③责令增加内部合...
证券市场法规 3章 03节

36

0
单选题
提供证券投资顾问服务的人员应当（　　）。Ⅰ．取得投资咨询执业资格Ⅱ．接受客户全权委托管理客户资产Ⅲ．代...
证券市场法规 3章 02节

27

0
单选题
下列说法，正确的是（　　）。①禁止证券公司、证券投资咨询机构对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导...
证券市场法规 3章 02节

14

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单选题
下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（　　）。①接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务②举办有关证...
证券市场法规 3章 02节

15

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单选题
证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门...
证券市场法规 3章 02节

26

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单选题
以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（　　）。①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与...
证券市场法规 3章 02节

38

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单选题
证券投资咨询人员违反（　　）的，由中国证监会派出机构单处或者并处警告、没收违法所得、1万元以上3万元以...
证券市场法规 3章 02节

29

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