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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
有关运用人工智能技术开展投资顾问业务的说法中，错误的是（　　）。
证券市场法规 3章 06节

33

0
单选题
关于金融资产管理业务的相关规范中，对资产管理业务实施监管应该遵循的原则（　　）。①机构监管与功能监管...
证券市场法规 3章 06节

50

0
单选题
下列不属于原始权益人的职责是（　　）。
证券市场法规 3章 06节

44

0
单选题
管理人、托管人应当在每年（　　）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
证券市场法规 3章 06节

34

0
单选题
资产证券化基础资产负面清单包括除当地政府证明已列入国家保障房计划并已开工建设的项目外，待开发或在建占...
证券市场法规 3章 06节

26

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单选题
合格境内投资者可以委托符合条件的投资顾问进行境外证券投资，该投资顾问经营投资管理业务已达5年以上，且...
证券市场法规 3章 06节

36

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单选题
下列关于境内机构投资者、投资顾问与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排的说法中，错误的是（　...
证券市场法规 3章 06节

64

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单选题
证券公司将其管理的客户资产投资于本公司及与本公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或...
证券市场法规 3章 06节

47

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单选题
证券公司从事资产管理业务，可以（　　）。
证券市场法规 3章 06节

65

0
单选题
资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品，其...
证券市场法规 3章 07节

34

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