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财会金融类

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第三章 证券公司业务规范 共845题
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单选题
信息披露的特别规定有（　　）。‘①发行人和主承销商在披露发行市盈率时，应同时披露发行市盈率的计算方式②...
证券市场法规 3章

5

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单选题
下列说法错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
为发行股份购买资产或者重组上市提供服务的独立财务顾问、证券服务机构及其相关人员违反行业规范的，交易所...
证券市场法规 3章

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单选题
经营机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（　　）要求。①事先履行所在地经营机构...
证券市场法规 3章

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单选题
挂牌前（　　）个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定...
证券市场法规 3章

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单选题
证券研究报告合规审查应当涵盖（　　）。①人员资质②工作底稿③信息来源④风险提示
证券市场法规 3章

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单选题
证券公司另类子公司应当于每年结束后（　　）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
证券市场法规 3章

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单选题
限价申报的单笔买卖申报数量不得超过（　　）万股，市价申报的单笔买卖数量不得超过（　　）万股。
证券市场法规 3章

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单选题
下列说法错误的是（　　）。
证券市场法规 3章

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单选题
为保护投资者权益，证券公司应在代销金融产品前进行必要的（　　）
证券市场法规 3章

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