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财会金融类

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第一章 证券市场基本法律法规 共631题
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单选题
未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股...
证券市场法规 1章

9

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单选题
上市公司、股票在国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的公司持有5%以上股份的股东、董事、监事、高级管...
证券市场法规 1章

8

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单选题
国务院证券监督管理机构有权或者得到机构负责人批准后，采取下列（　　）措施，对证券公司的业务活动、财务...
证券市场法规 1章

8

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单选题
分公司具有非独立性，主要表现在以下方面（　　）。①分公司不具有法人资格，不能独立享有权利、承担责任，...
证券市场法规 1章

10

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单选题
从事证券投资基金活动，应当遵循（　　）的原则，不得损害国家利益和社会公共利益。①自愿②公正③公平④诚实信...
证券市场法规 1章

9

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单选题
《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没...
证券市场法规 1章

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单选题
发行人违反《证券法》第十四条、第十五条的规定擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，处以（...
证券市场法规 1章

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单选题
按照《期货交易管理条例》第六条的规定，目前中国境内的期货交易所中，我国第一家期货交易所是（　　）。
证券市场法规 1章

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单选题
《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理变更注册资本且调整股权结构和变更业务范围事项，国务院期...
证券市场法规 1章

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单选题
证券公司未按照规定公开披露信息，或者公开披露的信息中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，...
证券市场法规 1章

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