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财会金融类
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财会金融类
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证券市场法规 共2000题
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单选题
客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的,证...
证券市场法规
2章
15
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单选题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业...
证券市场法规
2章
28
0
单选题
某证券公司设立监事会,以下关于监事会的说法正确的是( )。
证券市场法规
2章
27
0
单选题
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中,应当遵循( )原则。①投资者利益优先②勤...
证券市场法规
2章
26
0
单选题
证券公司管理敏感信息的基本原则是( ),这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。
证券市场法规
2章
28
0
单选题
证券公司( )应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告,对公司流动...
证券市场法规
2章
18
0
单选题
金融机构通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合( )要求的客户身份识别措施;第三方未...
证券市场法规
2章
23
0
单选题
甲证券公司根据自身经营目标和运营状况,结合自身的环境条件,建立有效的内部控制制度、机制。以下甲证券公...
证券市场法规
2章
10
0
单选题
担任发行人股票首次公开发行的保荐机构、主承销商,自确定并公告发行价格之日起( )日内,不得发布与该...
证券市场法规
2章
16
0
单选题
证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按时报送...
证券市场法规
2章
17
0
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