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财会金融类

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第26章 基金管理人的合规管理 共187题
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单选题
[法规业务] （　　）是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。
基金法规、道德、规范 26章

19

0
单选题
[法规业务] 合规独立性不包括（　　）。
基金法规、道德、规范 26章

20

0
单选题
[法规业务] 基金管理人合规管理的目标主要包含（　　）。Ⅰ．建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ．有...
基金法规、道德、规范 26章

26

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单选题
[法规业务] 合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部...
基金法规、道德、规范 26章

33

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单选题
[法规业务] 合规管理的意义不包括（　　）。
基金法规、道德、规范 26章

30

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单选题
[法规业务] （　　）是一种风险管理活动，是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等...
基金法规、道德、规范 26章

38

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单选题
[法规业务] 在合规管理的原则中，合规人员在对业务部门进行核查时，坚持统一标准来对违规行为风险进行...
基金法规、道德、规范 26章

35

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单选题
[法规业务] 在风险评估的基础上，基金管理人可通过加强内部控制，建立风险防范机制。下列不属于风险防...
基金法规、道德、规范 26章

45

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单选题
[法规业务] 内部控制的（　　）指基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金资产、自有...
基金法规、道德、规范 26章

23

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单选题
[法规业务] 不属于企业风险管理基本框架的是（　　）。
基金法规、道德、规范 26章

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