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财会金融类

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第26章 基金管理人的合规管理 共187题
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单选题
[法规业务] 下列关于监事会的合规责任的描述中，错误的是（　　）。
基金法规、道德、规范 26章

17

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单选题
[法规业务] （　　）不属于公司员工违反忠实义务的行为。
基金法规、道德、规范 26章

28

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单选题
[法规业务] 关于管理层的合规责任，下列说法中错误的是（　　）。
基金法规、道德、规范 26章

34

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单选题
[法规业务] 督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（　　）。
基金法规、道德、规范 26章

27

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单选题
[法规业务] 监事会对经营管理的业务监督，说法错误的是（　　）。
基金法规、道德、规范 26章

38

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单选题
[法规业务] 监事会对经营管理的业务监督说法正确的是（　　）。Ⅰ．通知业务机构停止其违法行为Ⅱ．随时...
基金法规、道德、规范 26章

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单选题
[法规业务] （　　）应保证督察长的独立性。
基金法规、道德、规范 26章

17

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单选题
[法规业务] 基金管理人（　　）设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合...
基金法规、道德、规范 26章

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单选题
[法规业务] 基金管理人的管理层负责落实合规管理目标，对合规运营承担责任，履行合规管理职责包括（　...
基金法规、道德、规范 26章

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单选题
[法规业务] 基金公司总经理对存在问题不整改或者整改未达到要求的，督察长应当向公司（　　）、中国证...
基金法规、道德、规范 26章

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